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券商內控標準規範宣導會 開跑
2024/4/19
由臺灣證券交易所與櫃買中心、臺灣集中保管結算所及券商公會等 單位,共同舉辦「證券商內部控制制度標準規範宣導說明會」,重點 將對證券商資通安全事項加強宣導,包括今年度全體證券商資安人員 ,均應取得相關資安證照,以及營業處所如提供外部網路服務,應比 照網路安全管理進行管控。

  為協助證券商內部稽核人員充分了解「證券商內部控制制度標準規 範」修正內容,提升證券商對投資人服務品質,保障投資大眾權益, 證交所每年都會邀集相關單位,共同舉辦「證券商內部控制制度標準 規範宣導說明會」,從4月18日起至6月7日,於台北、高雄、台南、 台中及新竹共辦理12場次,預計與會人數約1,800人。

  此次宣導會針對「證券商內部控制制度標準規範」相關修正說明, 包括線上開戶得採金融行動身分識別(金融FIDO)方式確認、開放電 子支付帳戶得為交割專戶分戶帳之款項移轉約定帳戶選項,以及證券 商應注意客戶是否具有價證券借貸標的證券發行公司內部人身分等。

  此外,也將對證券商資通安全事項加強宣導,例如今年度全體證券 商資安人員均應取得相關資安證照,及營業處所如有提供外部網路服 務,應比照網路安全管理進行管控等,期望藉由此次宣導,增進證券 商內部稽核人員之職能,提昇內部監督機制之效能,並強化資安韌性 ,以提供證券投資人更安全、更安心的服務。

  此次說明會,一律採取網路報名,並採用QR CODE報名系統之報到 作業,證交所表示,台北場報名截止日為各場次前一日,非台北場報 名截止日則為5月30日,請各證券商內部稽核人員踴躍報名參加。
  <摘錄工商>
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